（原标题：财信证券重庆新溉大道证券营业部，未严格履行任职考察主体责任，被出具警示函）
2024年7月15日，重庆证监局公告，针对财信证券重庆新溉大道证券营业部在聘任员工陈逸时未严格履行任职考察主体责任行为，及对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位的问题，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，决定对财信证券重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。相关监督管理措施在复议与诉讼期间不停止执行。
本文源自：金融界
作者：天眼君